上交所理事长吴清在第六届上证法治论坛的致辞
2017-12-18 00:00:00 上海证券报
尊敬的各位领导、各位专家：
大家上午好！
首先，我代表上交所，对大家参加上证法治论坛，表示热烈的欢迎。借此机会，对立法、司法和监管机构，对专家学者和媒体朋友长期以来对上交所的大力支持，表示衷心的感谢！对论坛的共同举办方，北大、人大、华政多年来的良好合作，对华东政法大学为本次论坛举办付出的努力，表示衷心的感谢！
今天，我们以“新时代资本市场法治建设”为主题，举行第六届“上证法治论坛”，目的是集中专家学者的智慧和力量，共同总结近年来资本市场发展的法制实践，深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想，深入研究重大法制理论和实务问题，促进资本市场的法治建设迈上新台阶。
近年来，上交所持续推进市场建设，为建设世界级交易所而努力。在此过程中，我们十分重视市场法制建设，注重运用法治思维和法制方式强化一线监管，防范化解风险，促进市场发展，服务实体经济。
在强化一线监管方面，根据证监会的统一部署，按照“依法、从严、全面”的监管要求，大幅度充实一线监管力量，切实履行自律管理职能，扛起一线监管责任。我们从上市公司、证券交易、会员参与人等方面，强化监管力度，改进监管方式，提升监管效能。市场各方进一步感受到交易所一线监管的效果。
近年来，交易所一线监管的一个重大变化是：以预防和惩处“不公平交易”为重点，强化了事中干预性监管力度。比如，在上市公司信息披露监管方面，我们大力推行“刨根问底”式监管，涉及重点事项公告、股价敏感公告的，及时督促公司当日补充或澄清，防范不合规的信息披露对投资者交易产生误导，保障投资者公平交易权利。又如，在市场交易监察层面，我们对一些具有资金、持股和信息优势的投资者实行分类监管，对通过虚假申报、拉抬打压等不正当手段进行的异常交易实施重点监控，及时发现、警示和制止，防范一般的异常交易行为演化为重大恶性的违法违规行为。
据统计，2016年以来，我们在信息披露监管中，要求上市公司发布澄清和补充公告1800余份，对160余家上市公司的440余名董监高、90余个股东、15家财务顾问，采取了270余次监管措施，及时纠正和制止了一些损害投资者利益的不当行为。2016年以来，在市场监察中，我们对利用虚假申报等手段诱导投资者跟风交易、影响市场秩序等异常交易行为，采取了11000多次警示措施，对1150余个交易严重异常账户采取限制交易措施，向证监会报送了370余件涉嫌市场操纵、内幕交易的案件线索。
在促进市场发展方面，我们以法制和监管为依托，以提升服务实体经济能力为核心，将资本市场融资功能和投资功能更加紧密地连接起来。近期，我们主要在以下四个方面加大了发展上交所市场、服务实体经济的力度。一是推进实施蓝筹股市场建设战略。吸引兼具新经济与蓝筹股特点的“新蓝筹”公司上市。2016年以来，沪市新增上市公司中，80%为高科技企业。二是发挥并购重组在提升上市公司质量中的作用。加大对“忽悠式”重组、盲目跨界重组的监管力度，鼓励和支持具有产业整合、转型升级功能的并购重组。2016年以来，沪市上市公司共完成并购重组150余单，交易金额近5800亿元，优化了资源配置，发挥了“1+1＞2”的效应。三是丰富企业多元化融资渠道。主要是积极稳妥地发展债券、基金和衍生品市场，成功发行地方债、绿色债、熊猫债、租赁住房REITs等一批创新产品，进一步满足企业要求，丰富多元的融资需求。四是落实“一带一路”倡议。主要是加快国际化进程，建设开放包容的交易所市场。我们正在努力将上交所市场打造成为国际化的投资中心、资产配置中心和国际化的融资平台，强化与“一带一路”沿线资本市场的合作，支持“一带一路”建设。
各位领导，各位专家，新时代的钟声催人奋进。上交所在加快市场发展、加强一线监管的同时，将更加重视法治推动资本市场改革发展的重要作用。衷心希望上证法治论坛能够架起理论界、实务界沟通的桥梁，成为推进资本市场法治研究与法治建设的重要平台。预祝论坛圆满成功！
大家上午好！
首先，我代表上交所，对大家参加上证法治论坛，表示热烈的欢迎。借此机会，对立法、司法和监管机构，对专家学者和媒体朋友长期以来对上交所的大力支持，表示衷心的感谢！对论坛的共同举办方，北大、人大、华政多年来的良好合作，对华东政法大学为本次论坛举办付出的努力，表示衷心的感谢！
今天，我们以“新时代资本市场法治建设”为主题，举行第六届“上证法治论坛”，目的是集中专家学者的智慧和力量，共同总结近年来资本市场发展的法制实践，深入学习习近平新时代中国特色社会主义思想，深入研究重大法制理论和实务问题，促进资本市场的法治建设迈上新台阶。
近年来，上交所持续推进市场建设，为建设世界级交易所而努力。在此过程中，我们十分重视市场法制建设，注重运用法治思维和法制方式强化一线监管，防范化解风险，促进市场发展，服务实体经济。
在强化一线监管方面，根据证监会的统一部署，按照“依法、从严、全面”的监管要求，大幅度充实一线监管力量，切实履行自律管理职能，扛起一线监管责任。我们从上市公司、证券交易、会员参与人等方面，强化监管力度，改进监管方式，提升监管效能。市场各方进一步感受到交易所一线监管的效果。
近年来，交易所一线监管的一个重大变化是：以预防和惩处“不公平交易”为重点，强化了事中干预性监管力度。比如，在上市公司信息披露监管方面，我们大力推行“刨根问底”式监管，涉及重点事项公告、股价敏感公告的，及时督促公司当日补充或澄清，防范不合规的信息披露对投资者交易产生误导，保障投资者公平交易权利。又如，在市场交易监察层面，我们对一些具有资金、持股和信息优势的投资者实行分类监管，对通过虚假申报、拉抬打压等不正当手段进行的异常交易实施重点监控，及时发现、警示和制止，防范一般的异常交易行为演化为重大恶性的违法违规行为。
据统计，2016年以来，我们在信息披露监管中，要求上市公司发布澄清和补充公告1800余份，对160余家上市公司的440余名董监高、90余个股东、15家财务顾问，采取了270余次监管措施，及时纠正和制止了一些损害投资者利益的不当行为。2016年以来，在市场监察中，我们对利用虚假申报等手段诱导投资者跟风交易、影响市场秩序等异常交易行为，采取了11000多次警示措施，对1150余个交易严重异常账户采取限制交易措施，向证监会报送了370余件涉嫌市场操纵、内幕交易的案件线索。
在促进市场发展方面，我们以法制和监管为依托，以提升服务实体经济能力为核心，将资本市场融资功能和投资功能更加紧密地连接起来。近期，我们主要在以下四个方面加大了发展上交所市场、服务实体经济的力度。一是推进实施蓝筹股市场建设战略。吸引兼具新经济与蓝筹股特点的“新蓝筹”公司上市。2016年以来，沪市新增上市公司中，80%为高科技企业。二是发挥并购重组在提升上市公司质量中的作用。加大对“忽悠式”重组、盲目跨界重组的监管力度，鼓励和支持具有产业整合、转型升级功能的并购重组。2016年以来，沪市上市公司共完成并购重组150余单，交易金额近5800亿元，优化了资源配置，发挥了“1+1＞2”的效应。三是丰富企业多元化融资渠道。主要是积极稳妥地发展债券、基金和衍生品市场，成功发行地方债、绿色债、熊猫债、租赁住房REITs等一批创新产品，进一步满足企业要求，丰富多元的融资需求。四是落实“一带一路”倡议。主要是加快国际化进程，建设开放包容的交易所市场。我们正在努力将上交所市场打造成为国际化的投资中心、资产配置中心和国际化的融资平台，强化与“一带一路”沿线资本市场的合作，支持“一带一路”建设。
各位领导，各位专家，新时代的钟声催人奋进。上交所在加快市场发展、加强一线监管的同时，将更加重视法治推动资本市场改革发展的重要作用。衷心希望上证法治论坛能够架起理论界、实务界沟通的桥梁，成为推进资本市场法治研究与法治建设的重要平台。预祝论坛圆满成功！
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