深交所发布未来三年发展战略规划
2018-02-12 00:00:00 中国证券报
深交所近日制定发布《深圳证券交易所发展战略规划纲要（2018-2020年）》，致力于打造国际领先的创新资本形成中心，建成世界一流证券交易所，更好服务国家经济社会发展全局。这是深交所首次正式对外发布战略规划纲要，提出了深交所未来三年的指导思想、发展目标和重点任务，旨在完善市场顶层设计，增强市场发展信心，凝聚市场各方力量，共同促进深市多层次市场健康稳定发展。
四大目标 剑指世界一流交易所
深交所有关负责人介绍，规划纲要对标党的十九大“分两步走”全面建成社会主义现代化强国的宏伟蓝图，以建设与现代化强国相匹配、具有国际竞争力的强大资本市场为愿景，以2020年这一全面建成小康社会关键时间为节点，明确了深交所未来3年的发展目标。
一是形成领先的创新支持市场体系，国家级高新技术企业占比、中小创企业成长性领先全球新兴市场。未来3年，深市新增上市公司中，国家级高新技术企业占比将处于领先。到2020年，深交所多层次市场定位将更加清晰，板块功能充分发挥，中小创企业成长性突出，从现货到衍生品的产品线更加完整，市场投融资功能更加完备，对创业创新和高科技企业更加包容，吸引力显着提高，成为中国新经济的主场。
二是形成领先的创新资本生态圈，重点区域覆盖率、创新产业链覆盖率和行业组织话语权适应实体经济发展需要。到2020年，实现东南亚国家跨境服务全覆盖，燧石星火（V-next）平台投资及专业服务机构会员数量突破、质量提升，投融资服务对接金额大幅提高。与市场各主体合作进一步加强，与地方创新支持体系合作进一步拓展，与全球市场特别是“一带一路”沿线国家合作进一步深化，形成与发达市场互联互通、在发展中市场拓展产品服务、在前沿市场布局多样化合作、在行业国际组织拥有话语权的国际化格局。
三是形成领先的市场监管与风控体系，投资者满意度和重大风险防控率持续改善。到2020年，一线监管的适应性更强，风险监测、预警和应急处置能力进一步提升。投资者教育服务覆盖面不断扩大，投资者教育服务满意度继续提升，在适当性管理、法律救济和信息服务方面迈出新步伐，在退市机制常态化等方面取得新突破，在监管技术和智能化方面实现新作为，在重大风险防控方面达到新水平。
四是形成领先的市场基础设施和制度体系，市场绩效、规则完备性与核心系统安全性等指标领先全球。到2020年，形成科学规范、运行有效的制度体系，交易系统持续改进，在市场规模、系统自主可控能力、安全可用性等方面保持全球第一梯队，持续实现安全生产零事故，运维监控自动化程度进一步提高。深市绩效保持较高水平，在运用大数据、人工智能等前沿技术方面走在全球交易所前列，更加适应交易所的监管、服务和内部管理等各项业务的需求，更加适应不同产品特性、不同投资者结构和跨市场跨境的需要。
七项重点工作 助力经济社会发展
为实现上述目标，深交所围绕市场体系建设、国际化布局和综合能力建设等三个方面，明确了未来3年的重点工作：
一是大力推进创业板改革，优化多层次市场体系。
深交所将以促进深市多层次市场健康发展为主线，推动形成特色更加鲜明的市场体系，突出新经济新产业特征，针对创新创业型高新技术企业的盈利和股权特点，推动完善IPO发行上市条件，扩大创业板包容性。
二是完善深市产品体系，实现股票、债券、基金和衍生品市场均衡发展。加大固定收益产品发展力度，丰富债券市场交易品种。研究推进REITs产品试点，形成具有深市特色的REITs板块。推动深市股票ETF期权成功试点，形成以场内标准化产品为核心的衍生品体系。打造一站式资产配置平台，构建“1+2”指数格局。逐步形成种类齐全、功能齐备、结构合理、风险可控的产品体系。
三是全力以赴打好三大攻坚战。按照十九大决胜全面建成小康社会的部署要求，建成统一的风险监测预警平台，打好防范化解重大风险攻坚战。充分发挥深交所资源配置功能，推动节能、环保绿色企业做优做强，助力打赢污染防治攻坚战。依托深交所资源优势，深入贯彻落实证监会《关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》，多渠道履行脱贫攻坚社会责任。
四是坚持市场化导向，完善市场基础运行机制。既要通过优质服务，大力支持上市公司规范发展，提高上市公司质量，又要依法严格退市，实现优胜劣汰，增强市场活力。持续优化一线监管业务规则，不断完善纪律处分工作机制，有效推进“以监管会员为中心”的交易行为监管模式。
五是推进交易技术的标准化、产品化，提高深交所国际化水平。建设跨境资本服务平台，深化深港市场合作，探索“一带一路”沿线企业和金融机构跨境投融资，全面提高深交所国际化水平。结合深交所实践经验，从交易系统、市场监察、金融数据交换等角度，总结出一套有中国特色、操作性强、普适性广的标准技术体系，推进深交所交易技术的产品化、国际化，更好实现交易所技术和能力输出。
六是主动拥抱大数据、人工智能等现代科技，全面提高科技监管能力。着力加强统筹布局，健全完善风险监测和预警平台机制，打好防范化解金融风险攻坚战。推进新一代互联网应用平台和新一代信息平台规划建设，建成大数据中心，实现主要监管活动的科技化、智能化。依托金融科技研究发展中心平台，推进金融科技的创新研究和运用，提升金融科技自主掌控能力。
七是建成全国在地化服务网络，吸引标杆型创新企业上市。充分发挥深交所培育、培训、研究、产品、信息服务等资源优势，积极做好战略、服务对接工作，为企业集团提供全链条服务解决方案。聚焦标杆重点，着力吸引一批优质企业进入深交所。
深交所有关负责人表示，深交所历来十分重视与市场参与各方的沟通交流，此次规划纲要也充分体现了“开门规划，共同编制”的理念，先后征询并吸收了有关会员、市场机构以及相关各方的意见建议。下一步，深交所将不忘初心、砥砺前行，紧紧把握大有可为的历史机遇期，积极推动规划纲要全面落地，努力实现交易所高质量发展，切实增强服务实体经济能力，为中国特色社会主义经济发展的壮阔画卷再书新篇，为实现党的十九大确定的各项目标任务不懈努力。
四大目标 剑指世界一流交易所
深交所有关负责人介绍，规划纲要对标党的十九大“分两步走”全面建成社会主义现代化强国的宏伟蓝图，以建设与现代化强国相匹配、具有国际竞争力的强大资本市场为愿景，以2020年这一全面建成小康社会关键时间为节点，明确了深交所未来3年的发展目标。
一是形成领先的创新支持市场体系，国家级高新技术企业占比、中小创企业成长性领先全球新兴市场。未来3年，深市新增上市公司中，国家级高新技术企业占比将处于领先。到2020年，深交所多层次市场定位将更加清晰，板块功能充分发挥，中小创企业成长性突出，从现货到衍生品的产品线更加完整，市场投融资功能更加完备，对创业创新和高科技企业更加包容，吸引力显着提高，成为中国新经济的主场。
二是形成领先的创新资本生态圈，重点区域覆盖率、创新产业链覆盖率和行业组织话语权适应实体经济发展需要。到2020年，实现东南亚国家跨境服务全覆盖，燧石星火（V-next）平台投资及专业服务机构会员数量突破、质量提升，投融资服务对接金额大幅提高。与市场各主体合作进一步加强，与地方创新支持体系合作进一步拓展，与全球市场特别是“一带一路”沿线国家合作进一步深化，形成与发达市场互联互通、在发展中市场拓展产品服务、在前沿市场布局多样化合作、在行业国际组织拥有话语权的国际化格局。
三是形成领先的市场监管与风控体系，投资者满意度和重大风险防控率持续改善。到2020年，一线监管的适应性更强，风险监测、预警和应急处置能力进一步提升。投资者教育服务覆盖面不断扩大，投资者教育服务满意度继续提升，在适当性管理、法律救济和信息服务方面迈出新步伐，在退市机制常态化等方面取得新突破，在监管技术和智能化方面实现新作为，在重大风险防控方面达到新水平。
四是形成领先的市场基础设施和制度体系，市场绩效、规则完备性与核心系统安全性等指标领先全球。到2020年，形成科学规范、运行有效的制度体系，交易系统持续改进，在市场规模、系统自主可控能力、安全可用性等方面保持全球第一梯队，持续实现安全生产零事故，运维监控自动化程度进一步提高。深市绩效保持较高水平，在运用大数据、人工智能等前沿技术方面走在全球交易所前列，更加适应交易所的监管、服务和内部管理等各项业务的需求，更加适应不同产品特性、不同投资者结构和跨市场跨境的需要。
七项重点工作 助力经济社会发展
为实现上述目标，深交所围绕市场体系建设、国际化布局和综合能力建设等三个方面，明确了未来3年的重点工作：
一是大力推进创业板改革，优化多层次市场体系。
深交所将以促进深市多层次市场健康发展为主线，推动形成特色更加鲜明的市场体系，突出新经济新产业特征，针对创新创业型高新技术企业的盈利和股权特点，推动完善IPO发行上市条件，扩大创业板包容性。
二是完善深市产品体系，实现股票、债券、基金和衍生品市场均衡发展。加大固定收益产品发展力度，丰富债券市场交易品种。研究推进REITs产品试点，形成具有深市特色的REITs板块。推动深市股票ETF期权成功试点，形成以场内标准化产品为核心的衍生品体系。打造一站式资产配置平台，构建“1+2”指数格局。逐步形成种类齐全、功能齐备、结构合理、风险可控的产品体系。
三是全力以赴打好三大攻坚战。按照十九大决胜全面建成小康社会的部署要求，建成统一的风险监测预警平台，打好防范化解重大风险攻坚战。充分发挥深交所资源配置功能，推动节能、环保绿色企业做优做强，助力打赢污染防治攻坚战。依托深交所资源优势，深入贯彻落实证监会《关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》，多渠道履行脱贫攻坚社会责任。
四是坚持市场化导向，完善市场基础运行机制。既要通过优质服务，大力支持上市公司规范发展，提高上市公司质量，又要依法严格退市，实现优胜劣汰，增强市场活力。持续优化一线监管业务规则，不断完善纪律处分工作机制，有效推进“以监管会员为中心”的交易行为监管模式。
五是推进交易技术的标准化、产品化，提高深交所国际化水平。建设跨境资本服务平台，深化深港市场合作，探索“一带一路”沿线企业和金融机构跨境投融资，全面提高深交所国际化水平。结合深交所实践经验，从交易系统、市场监察、金融数据交换等角度，总结出一套有中国特色、操作性强、普适性广的标准技术体系，推进深交所交易技术的产品化、国际化，更好实现交易所技术和能力输出。
六是主动拥抱大数据、人工智能等现代科技，全面提高科技监管能力。着力加强统筹布局，健全完善风险监测和预警平台机制，打好防范化解金融风险攻坚战。推进新一代互联网应用平台和新一代信息平台规划建设，建成大数据中心，实现主要监管活动的科技化、智能化。依托金融科技研究发展中心平台，推进金融科技的创新研究和运用，提升金融科技自主掌控能力。
七是建成全国在地化服务网络，吸引标杆型创新企业上市。充分发挥深交所培育、培训、研究、产品、信息服务等资源优势，积极做好战略、服务对接工作，为企业集团提供全链条服务解决方案。聚焦标杆重点，着力吸引一批优质企业进入深交所。
深交所有关负责人表示，深交所历来十分重视与市场参与各方的沟通交流，此次规划纲要也充分体现了“开门规划，共同编制”的理念，先后征询并吸收了有关会员、市场机构以及相关各方的意见建议。下一步，深交所将不忘初心、砥砺前行，紧紧把握大有可为的历史机遇期，积极推动规划纲要全面落地，努力实现交易所高质量发展，切实增强服务实体经济能力，为中国特色社会主义经济发展的壮阔画卷再书新篇，为实现党的十九大确定的各项目标任务不懈努力。
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